Verdächtige Transaktionen in Russland

Nächste Milliardenstrafe für die Deutsche Bank?

Die Deutsche Bank hat bereits Ärger wegen möglicherweise verbotener Transaktionen in Russland. Die Summe, um die es geht, weitet sich jetzt auf zehn Milliarden Dollar aus. Vor allem in den USA drohen hohe Strafen.
Der Geldwäsche-Skandal in Russland weitet sich aus. Quelle: Reuters
Deutsche-Bank-Zentrale in Frankfurt

Der Geldwäsche-Skandal in Russland weitet sich aus.

(Foto: Reuters)

Moskau/FrankfurtDie Deutsche Bank steht seit Oktober im Verdacht verbotene Geschäfte mit Vertrauten von Russlands Präsident Wladimir Putin gemacht zu haben. Damit könnte die Deutsche Bank in Russland gegen internationale Sanktionen verstoßen haben. Nun steht fest: Transaktionen in Höhe von zehn Milliarden Dollar könnten betroffen sein. Bislang war von sechs Milliarden Dollar die Rede gewesen, allerdings wurden nun bei internen Untersuchungen weitere verdächtige Transaktionen aufgedeckt.

In sogenannten „Mirror Trades“ sollen russische Kunden Wertpapiere über die Niederlassung der Deutschen Bank in Moskau in Rubel gekauft und dann die identischen Papiere in Dollar und anderen ausländischen Währungen wieder verkauft haben – an den Behörden vorbei. Der Verkauf soll über die Deutsche Bank in London abgewickelt worden sein.

Die Deutsche Bank machte bereits im September auf diesen Vorfall aufmerksam. US-Ermittler überprüfen seitdem ob das deutsche Geldinstitut gegen amerikanische Geldwäsche-Gesetze verstoßen hat. Nun müssen die US-Behörden weitere verdächtige Trades überprüfen.

Während die russische Zentralbank die Deutsche Bank bereits zu einer kleinen Strafzahlung aufgefordert hat, dauern die Untersuchungen der amerikanischen Behörden noch an. Eine Milliarden-Strafe droht.

Der neue Deutsche-Bank-Chef John Cryan, der die unzähligen Skandale des Hauses endlich abhaken will, hatte Ende Oktober gesagt, die Bank habe zwar Rückstellungen für die Affäre gebildet. Sie könnten aber möglicherweise nicht ausreichen, das Institut sei hier "verwundbar".

Amerikanische und britische Behörden hatten zuletzt die Deutsche Bank zu einer Strafe in Höhe von 2,75 Milliarden Dollar verdonnert, weil das Institut mehrere wichtige Zinssätze manipuliert hatte. Das Bußgeld setzt sich aus 800 Millionen Dollar zusammen, die die Bank an die US-Wertpapieraufsicht CFTC überweisen muss. 775 Millionen Dollar gehen an das US-Justizministerium, 600 Millionen Dollar an die oberste New Yorker Finanzaufsicht unter der Führung von Benjamin Lawsky und 340 Millionen Dollar an die britische Behörde FCA.

Erstmals tauchten die verdächtigen Russland-Transaktionen im Juni auf: Interne Prüfer stellten fest, dass Kunden eine große Anzahl russischer Aktien kauften, um sie sofort wieder im Ausland in einer fremden Währung zu verkaufen. Die verdächtigen Handelsströme wurden seit 2012 beobachtet, heißt es aus Finanzkreisen. Viele der Transkationen gehen auf einige wenige Akteure zurück. Womöglich hat die Bank damit den engsten Vertrauten des russischen Präsidenten Wladimir Putin geholfen, ihr Geld zu waschen. 

Die Stars der Bankenwelt
Beste Devisenbank: Citibank
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Das US-Magazin „Global Finance“ hat für seine Rangliste der besten Banken 2015 Banken mehrerer Länder unter die Lupe genommen. In die Wertung flossen dabei objektive Kriterien wie das Wachstum des verwalteten Vermögens oder die Profitabilität ebenso ein wie subjektive Einschätzungen von Bankberatern oder Analysten. Die Gewinner wurden in zwölf Kategorien gekürt.

In der Kategorie beste Devisenbank wurde die Citibank ausgezeichnet. Die Marktkapitalisierung erreichte in diesem Jahr 155,8 Milliarden Dollar.

Beste islamische Bank: Al Baraka Bank
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Die Al Baraka Bank mit Sitz in Bahrain ist für „Global Finance“ das beste islamische Finanzinstitut. Die Bank verfüge über eine starke Präsenz im mittleren Osten und Nordafrika mit Standorten in Libyen, Tunesien, Sudan, Algerien, Libanon und Ägypten. Außerdem unterhält die Bank Niederlassungen in Südafrika, Indonesien, Pakistan und der Türkei. Die Marktkapitalisierung der Al Baraka Bank wurde in diesem Jahr auf 1,21 Milliarden Dollar beziffert.

Cash Management: Citigroup
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Auch im Cash Management sieht „Global Finance“ die Citibank an der Spitze. Die entsprechende Sparte der Bank verfügt über eine beeindruckende Kundenliste mit multinationalen Firmen und auch Finanzinstituten.

Bester Handelsfinanzierer: HSBC
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In der Kategorie „Bester Handelsfinanzierer” kann die britische HSBC punkten. HSBC gehört nicht nur zu den größten Unternehmen der Welt sondern ist auch Europas größte Bank. Ermöglicht wurde dies vor allem durch eine Marktkapitalisierung von 140,9 Milliarden Dollar.

Beste Sub-Depotbank: Citibank
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Und in noch einer Kategorie siegt die Citibank. Als beste Sub-Depotbank sieht „Global Finance“ das Geldhaus ganz vorne. Die US-Großbank verfüge vermögensrechtlich über das größte Depot-Netzwerk der Welt. Die Marktkapitalisierung der US-Großbank erreichte in diesem Jahr umgerechnet 155,8 Milliarden Dollar.

Beste Investmentbank: JP Morgan
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In der Kategorie beste Investmentbank wurde die US-Bank JP Morgan ausgezeichnet. Mit Einnahmen von 1,093 Milliarden Dollar allein durch Anleihe-Geschäfte ist die Bank in diesem Bereich die Nummer eins. Das Geldhaus ist die größte Bank der USA und laut „Forbes“ das weltweit zweitgrößte börsennotierte Unternehmen. Die Marktkapitalisierung der Bank erreichte 2015 231,4 Milliarden Dollar.

Beste Depotbank: Bank of New York Mellon
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Mit einer verwalteten Vermögenssumme von mehr als 27 Milliarden Dollar ist die Bank of New York Mellon laut „Global Finance“ die größte Depotbank der Welt. Die Marktkapitalisierung der US-Bank erreichte in diesem Jahr 43,2 Milliarden Dollar.

Zu den russischen Kunden der Bank hätten unter anderem die Brüder Arkady und Boris Rotenberg gezählt, die zum engeren Zirkel von Russlands Präsident Vladimir Putin gehören. Arkadi Rotenberg sei Putins langjähriger Judo-Partner. Beide seien von den Sanktionen betroffen, die Amerika 2014 auferlegt hatte. Das macht es besonders schwer für US-Bürger und US-Unternehmen, mit den betroffenen russischen Individuen und Firmen Geschäften zu machen – vor allem, wenn es um Dollar-Transaktionen geht.

Die Deutsche Bank wollte sich en detail nicht zu den neuen Entwicklungen äußern, sondern verwies auf ihre bisherige Stellungnahme, wonach Aktienhandelsgeschäfte in Moskau und London untersucht würden, deren Gesamtvolumen "erheblich" sei. "Die Untersuchungen der Deutschen Bank bezüglich eventueller Rechtsverletzungen, Verordnungen und Richtlinien sowie des internen Kontrollsystems sind noch nicht abgeschlossen. Zum aktuellen Zeitpunkt wurden bestimmte Verstöße gegen Bankverordnungen und Mängel im Kontrollumfeld der Deutsche Bank festgestellt." Gegen einzelne Personen seien disziplinarische Maßnahmen eingeleitet worden.

Große Teile des Russland-Geschäfts, insbesondere im Investmentbanking, gibt die Deutsche Bank als Konsequenz aus den Skandalen auf.

Anm. d. Red.: In einer ersten Version war versehentlich von Euro-Beträgen die Rede. Richtig ist, dass insgesamt Geschäfte über zehn Milliarden Dollar unter Verdacht stehen (9,1 Milliarden Euro).

  • Bloomberg
  • rtr
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